愛投資聯合工作小組合規進度匯報

2018-10-12
      根據金融局和中互金協會的監管要求,平臺備案合規工作的自查自糾部分分為10月15日和10月31日兩個時間節點進行。這個階段要求平臺按照規則要求,進行自查并將自查資料分別上傳至北京市金融工作局和互聯網金融協會,上傳的資料包括:
 
  1.北京市金融工作局下發的自查清單:分為36大類別共計108條細則,其中89項補充材料則具體包括公司基本情況、公司制度文件及相關證明材料、合同文本及相關證明材料、財務資料及相關數據統計、存管銀行、信息披露、信息安全、說明類文檔、其他資料。目前經過愛投資聯合工作組的努力,平臺現已將金融局要求的所有資料基本準備完畢,等待會所出具重點環節審計報告以及律所出具合規性審查報告,預計10月15日前將正式上傳完畢。
 
  2.互聯網金融協會下發的自查自糾問題清單共包括“協會自律標準及規則”和“一個辦法、三個指引”兩個部分。第一部分35條具體包括系統接入和數據報送、自律公約及管理辦法、信息披露、資金存管、其他自律要求;第二部分84條包括禁止性規定、法定義務及風險管理要求、對出借人及借款人的保護義務、重點領域相關監管要求、其他有關法律法規、監管規定。根據中互金協會的文件要求,需不晚于10月31日前提交所有資料。
 
 
  目前平臺已完成絕大部分資料準備工作,極個別資料也將在10月31日前整理完畢,且平臺正積極與中互金協會對接領導保持順暢溝通,剛剛于2018年10月10日參加中互金協會在天津舉辦的《P2P自查自糾工作座談會》,現場向協會領導匯報平臺的資料準備工作進度和工作安排。
 
 
 
 
愛投資聯合工作小組
2018年10月12日
 

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